什么是美国SEC牌照?

SEC 是什么 美国 2024-01-24 96

美国SEC投资顾问牌照申请具体明细

想必很多130圈内9370的人都6165知道SEC的监管的权威性,这也是很多人想拿到SEC监管的重要原因。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

SEC对RIA的监管:

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。

美‌‌国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

如何拿到一张RIA牌照:首先,需要注册一家美国公司。


1、RIA要求必须以公司为主体,因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制,没有重名即可。不同的州所要求的注册资本不同,一般为50,000美金,不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20个工作日。
2、以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ,IAPD)注册账户,该系统除用于申请注册外,也用于RIA后续的合规自查和信息披露。
3、在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个部分,第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分,需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。
4、在完成线上申请的同时,需要通过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等,72%正确率即可通过,执照终身有效、无需接受后续继续教育。
5、完成上述步骤之后等待审批即可

我们为您提供的服务

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:

1. 协助客户注册海外公司;

2. 准备SEC所需审查的资料;

3. 协助客户完成公司业务说明报告;

4. 协助填写牌照的申请报告;

5. 协助填写SEC的问卷调查报告;

6. 向美国SEC提交RIA牌照申请;

7. 配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;

8. 协助完成SEC投资顾问考试---Series 65;

9. 配合SEC回答问题、尽职调查;

10. 协助客户解决申请牌照上的问题。

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