摘要：实际上，除了司法部和CFTC，BitMEX在去年1月份也曾收到SEC的指控：任何交易所向美国居民提供服务时，需要通过平台加强监管，及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户。最近，BitMEX最受欢迎的产品“比特币永续掉期合约”通过去中心化加密货币衍生品交易所dYdX进入了DeFi市场。...

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文 | Joy、笑笑 编辑 | Tong 出品 | PANews

BitMEX的监管风波仍在发酵。

在BitMEX遭到美国司法部和商品期货交易委员会（CFTC）提起诉讼后，BitMEX平台的所有者和运营商“100x Group”发布公告进行了管理层人事变动。

官方公告中表示，创始人兼CEO Arthur Hayes和已被捕的联合创始人兼CTO Samuel Reed 同时卸任自己当前的职务。另一位联合创始人Ben Delo也不再担任集团的执行职务。与此同时，Greg Dwyer也将离开其业务发展主管的职位。

与此同时，原COO Vivien Khoo将担任临时CEO。Khoo于2019年7月加入BitMEX，曾担任过高盛亚太合规部董事经理职位。曾任职德意志银行、瑞银及Tower Research Capital的Ben Radclyffe将担任商务总监职位，负责处理客户关系和监督平台金融产品。

面对美国铁拳“正面刚”

这样的人事调整，也被解读为对美国监管的正面对抗。

离职的几位均为美国司法部DOJ 10月1日所起诉的的对象，指控称其密谋违反了《美国银行保密法》，其中CTO Samuel Reed 已经被捕，其他三人因未在美国所以尚未被逮捕。离职之后，这些起诉也将变为个人的官司，而尽量减少对BitMEX的影响。

按照司法部门的指控说明，四名被告在服务美国客户时履行KYC和反洗钱义务，并且为美国的制裁国伊朗的客户提供交易服务。

根据美国联邦调查局的一份声明，本次BitMEX事件的被告之一还曾贿赂海外监管机构。此举违反了美国《反海外腐败法》(FCPA)，该法律明确禁止美国人贿赂海外官员。

路透社分析称，如果罪名成立，每项罪名最高可判5年监禁。

除了来自司法部的刑事诉讼，还有来自美国商品期货委员会CFTC的民事诉讼， BitMEX 在未注册时执行期货交易、提供非法期权、未能注册为期货委员会交易商、未能注册为指定合约市场、未能执行适当的 KYC 规则等罪名。

“BitMEX 在美国开展重要业务，接受美国客户的订单和资金的同时，收受了约 110 亿美元的比特币存款，并收取了超过 10 亿美元的费用。”CFTC的新闻稿中指出。

CFTC要求BitMEX：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事处罚；如果与任何客户签订的“所有合同和协议”违反了法律，则需撤销这些合同和协议。

当天，BitMEX的母公司100x Group就发布了公告，谴责美国监管部门的指控。“我们强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定，并打算积极为这些指控辩护。从成立之初，我们一直在努力遵守适用的美国法律，因为当时这些法律已得到理解，并基于可用的指导原则。”

为了减少用户们的担忧，BitMEX还公告比平时新增加了一次提现操作。

BitMEX创始人Arthur Hayes对监管一向桀骜不驯，此前他将BitMEX主体迁入监管并不严格的塞舌尔，并放言称贿赂塞舌尔当局的费用仅仅是“椰子”，比贿赂美国官员要少很多。

与长臂管辖式监管长跑

一位熟悉美国数字货币领域监管的人士告诉PANews，BitMEX因为涉及的资金量较大，所以进行了司法部和CFTC跨部门的协作，全方位收集证据。只要服务到美国人，或者服务范围覆盖美国领土或者美国IP，甚至只要用到全球银行系统，美国监管机构都可以进行长臂管辖。

美国对数字货币领域的监管机构有很多，每个都负责监管不同的领域，具体包括，美国证监会SEC （证券，交易所，基金）、美国商品期货委员会CFTC（衍生品，保证金交易）、美国司法部DOJ（犯罪）、美国金融业监管局FINRA（经纪人）、美国金融犯罪执法网络局FinCEN（洗钱）、美国财政部海外资产控制办公室OFAC （制裁）、美国消费者金融保护局CFPB（消费者）、美国货币监理署OCC（银行）。

实际上，除了司法部和CFTC，BitMEX在去年1月份也曾收到SEC的指控：任何交易所向美国居民提供服务时，需要通过平台加强监管，及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户。随后，BitMEX关闭了美国用户的账户，导致当月的交易量下滑40%。

此外，CFTC也早在去年7月就开始了对BitMEX的调查。双方或在此前就开启了谈判。

万卉在微博上表示，每年的9月30日都是CFTC和SEC的年度会计结算日，所以一般在第三季度会有很多的监管动作，譬如去年EOS的罚金就是9月30号交的。此次公告发布于10月1日，可能是博弈谈崩的结果。也就是说，CFTC给到BitMEX赔偿等条件的最后期限为9月30日，但Arthur Hayes并未接受。

目前，尚未看出BitMEX有和解的意向，BitMEX或许已经做好了美国监管部门来一场持久长跑的准备。

“伤元气”比特币持续流出

虽然有与监管正面硬刚的骨气，但是BitMEX却也被部分用户抛弃。自从遭到指控以来，平台中的比特币持续流出，且交易额也在不断下降。

根据glassnode的数据，近一周以来，BitMEX上的比特币除了10月4日外大都呈现流出状态，其中在10月2日流出了4.5万枚比特币，并在10月4日净流出减少，而在10月6日后，净流出再次增加。

不仅如此，比特币合约的交易量也萎缩严重，10月8日的24小时交易量相比近一个月来的高峰下降了约72%。

在10月1日相关指控公布后，比特币下跌了4%，但几个小时后，比特币就收回部分失地，成交价在10580美元左右，维持在数周以来的交易区间。

近年来，许多其它加密货币交易所效仿了BitMEX的模式，推出了杠杆甚至高达100倍以上的比特币交易工具。一些交易者已经转向这些杠杆更高的交易所，导致BitMEX在整个比特币衍生品市场中的份额下降。

加密货币分析公司Trade Block的机构研究主管John Todaro表示，这可能会减少指控后BitMEX部分客户流失对市场的影响。如果是在两年前，指控事件将是灾难性的，因为BitMEX在比特币杠杆交易市场中占据了非常高的份额。现在，由于有相当多的替代交易所，其中有几家一直实施严格的交易政策，不允许美国客户在平台上交易，因此此次事件造成的影响并没有想象中的大。

根据数据网站Skew，10月1日比特币期货交易数据显示，在24小时交易量方面，BitMEX在各交易所中排名第四，位于币安、货币和OKEX之后。未平仓合约价值为6.8亿美元，落后于OKEx。

BitMEX事件可能会给那些在合规方面走捷径的海外加密货币交易所敲响警钟，同时也可能会让那些试图取悦美国客户的交易所在监管上更加清晰。

美国受监管的大宗商品交易所通常也提供交易杠杆，但芝加哥商品交易所（CME）提供的比特币期货合约只允许三倍杠杆，远远低于市面上大部分支持杠杆交易的交易所。

为DeFi发展铺路又敲警钟

DeFi贷款平台Compound的创始人Robert Leshner在一封电子邮件中表示，在监管机构对BitMEX进行打击期间，DeFi平台的价值主张变得非常明显。他将像BitMEX这样的中心化交易平台称为“可以为洗钱提供便利的不透明平台”。相比之下，DeFi具有完全透明、可问责、防篡改和自我托管等特点。所有人都可以通过Etherscan查看DeFi交易。未来几年，监管机构可能会接受DeFi的优势。

Curve的创始人Michael Egorov也赞同这一观点。他表示，BitMEX遭警方突袭“并不令人意外”，因为没有KYC的中心化交易所是天然的混合器，例如以太坊的Tornado Cash或比特币的Wasabi Wallet。它们使资金来源无法追踪，从而可用于洗钱。另一方面，鉴于区块链交易的可审核性，去中心化交易所不是混合器。

尽管DeFi有明显的优势，但DeFi市场110亿美元的市值与中心化交易所市场相比还是相形见绌。

最近，BitMEX最受欢迎的产品“比特币永续掉期合约”通过去中心化加密货币衍生品交易所dYdX进入了DeFi市场。dYdX由Andreessen horowitz投资，在今年5月推出了比特币永续合约，随后在8月份推出了以太币永续合约。

和BitMEX一样，dYdX禁止包括美国在内的多个司法管辖区的用户访问交易所，并表示已遵守所服务市场的所有适用法规。

BitMEX此次被打击的原因缺乏KYC，同时也是包括Uniswap在内的许多去中心化交易所也面临同样的问题，特别是考虑到最近发生的加密货币交易所KuCoin被黑事件，随后黑客将代币转入Uniswap卖出。Uniswap也没有正式的KYC或AML程序，用户仅需下载一个以太坊钱包及购入一些代币便可使用交易所服务。

然而，DeFi开发人员不应该被BitMEX当前的处境吓退，相反，他们需要从一开始就构建一条通往去中心化治理的清晰路径，在监管与去中心化中做好权衡，同时构建一个安全的产品。

正如Abra首席执行官Bill Barhydt所认为的那样，此举将不会对比特币产生影响，但应该对DeFi来说是一个警钟。